Curso Matrices de Riesgo: Diseño, Evaluación y Gestión de Matrices de Compliance

Descripción del programa

Curso Matrices de Riesgo: Diseño, Evaluación y Gestión de Matrices de Compliance entrega una formación sistemática y aplicada para el diseño, evaluación y gestión de matrices de riesgo de compliance, con especial énfasis en riesgos penales.

El programa aborda la matriz de riesgos como una herramienta central de gobernanza, toma de decisiones y rendición de cuentas, alineada con estándares internacionales como ISO 31.000, COSO ERM e ISO 37.301. Combina fundamentos teóricos, criterios metodológicos y ejercicios aplicados, permitiendo desarrollar matrices consistentes, defendibles y operativamente utilizables en contextos organizacionales reales.

¿Por qué realizar este programa?

El Curso Matrices de Riesgo: Diseño, Evaluación y Gestión de Matrices de Compliance está orientado a entregar una formación aplicada en una herramienta central para la gestión de riesgos de compliance.

Su enfoque considera la relación entre compliance, gestión de riesgos y responsabilidad penal de la persona jurídica, junto con el contexto organizacional, los controles, el riesgo residual y los planes de acción.

Además, el programa aborda la matriz de riesgos desde una perspectiva estratégica, considerando su utilización en auditorías, monitoreo, reporte y toma de decisiones.

¿Qué aprenderás?

Durante el programa abordarás los principales elementos asociados al diseño, evaluación y gestión de matrices de riesgos de compliance:

• Fundamentos de gestión de riesgos y contexto organizacional.
• Identificación de riesgos de compliance.
• Relación entre compliance, gestión de riesgos y responsabilidad penal de la persona jurídica.
• Estándares internacionales relevantes para la gestión de riesgos.
• Evaluación cualitativa y cuantitativa de probabilidad e impacto.
• Evaluación del diseño y efectividad de controles.
• Determinación e interpretación del riesgo residual.
• Diseño de planes de acción, responsables, plazos, métricas e indicadores.
• Uso de la matriz en auditorías, monitoreo y mejora continua.
• Presentación ejecutiva y defensa técnica de matrices de riesgos.
• Actualización de matrices frente a cambios normativos, organizacionales y de contexto.

Contenidos

1. Fundamentos de gestión de riesgos y contexto organizacional

• Comprensión de los riesgos de compliance.
• Relación entre compliance, gestión de riesgos y responsabilidad penal de la persona jurídica.
• Estándares internacionales relevantes para la gestión de riesgos: ISO 31.000 y COSO ERM y su aplicación al compliance.
• Análisis del contexto organizacional: gobierno corporativo, líneas de defensa, cultura ética y apetito de riesgo.
• Metodologías de identificación de riesgos por procesos, actividades y actores relevantes.

2. Evaluación de riesgos

• Definición de criterios para determinar el impacto y la probabilidad de los riesgos de compliance.
• Evaluación de probabilidad e impacto mediante criterios cualitativos y cuantitativos para la definición del riesgo inherente.

3. Controles, riesgo residual y planes de acción

• Concepto y tipología de controles.
• Evaluación del diseño y efectividad de los controles.
• Determinación del riesgo residual y su interpretación.
• Definición de planes de acción: responsables, plazos, métricas e indicadores de seguimiento.
• Integración de la matriz con el plan anual de compliance.

4. Uso estratégico de la matriz, auditoría y reporte

• La matriz de riesgos como herramienta dinámica.
• Uso en auditorías internas, monitoreo y procesos de mejora continua.
• Presentación ejecutiva de resultados y defensa técnica ante directorio y auditores.
• Actualización de la matriz frente a cambios normativos, organizacionales y de contexto.
• Rol estratégico de la matriz de riesgos en la toma de decisiones.

Objetivos del programa

Objetivo general

Entregar una formación sistemática y aplicada en el diseño, evaluación y gestión de matrices de riesgos de compliance, con especial énfasis en los riesgos penales.

Objetivos específicos y resultados del aprendizaje

Al finalizar el curso, los alumnos y alumnas serán capaces de:

• Comprender el rol de la matriz de riesgos dentro de un sistema de compliance.
• Identificar la importancia del contexto organizacional para la identificación de los riesgos de compliance.
• Evaluar riesgos inherentes utilizando criterios de probabilidad e impacto consistentes y trazables.
• Analizar controles existentes, evaluando su diseño y efectividad para la determinación del riesgo residual.
• Diseñar planes de acción proporcionales, priorizados y alineados con objetivos de compliance.
• Utilizar la matriz como insumo para auditorías, monitoreo continuo y reporte.
• Presentar y defender técnicamente una matriz de riesgos ante instancias de directorio, alta dirección, auditoría o supervisión.

Dirigido a

El Curso Matrices de Riesgo: Diseño, Evaluación y Gestión de Matrices de Compliance está dirigido a:

• Abogados.
• Otros profesionales afines.

Arancel y descuentos

• Arancel $280.000

Contacto

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